Frank Franklin II/Associated Press
美国纽约国际集团(New York Global Group)首席执行长Benjamin Wey周四被逮捕，并被指控涉嫌操纵公司股价并非法获利数千万美元。Wey是一名华尔街金融家，他曾帮助众多中国公司通过反向并购交易在美国上市。
在美国政府打击中国小公司在美上市交易中的会计欺诈及其他不当行为的行动中，针对Wey的刑事和民事指控是迄今为止影响最大的。
据曼哈顿联邦法院周四启封的起诉书显示，Wey秘密控制了他安排进行反向收购的公司的大量股票，并哄抬股价，同时在人为操纵的高位卖出他所控制的股票。另外，他还面临证券交易委员会的民事诉讼。
曼哈顿美国检察官Preet Bharara在公告中称，Wey将自己塑造成行业大师的形象，其实他只是一个操纵大师。
现年43岁的Wey周四在位于曼哈顿的家中被捕，他面临欺诈、预谋和其他指控。Wey以1,000万美元保释。记者没有立刻联系到Wey的律师发表评论。美国纽约国际集团一名女性员工接到记者的电话后随即挂断。
Wey是反向并购热潮中的一个重要人物，在这股热潮中，数百家中资企业十多年前涌入美国。反向并购指的是一家外国私人控股公司与在美国证券交易所上市的壳公司合并，这样一来，这家外国公司无需经过传统首次公开募股(IPO)交易所需的严格监管审查就可以在美国上市。
但从2011年开始，这种反向并购交易出现了问题，170多家美国上市的中资公司在会计或信息披露问题上遭到质疑或者批评，其中既有进行反向并购的公司，也有通过IPO上市的公司。这些公司的股价因此大幅下跌，令美国投资者蒙受了数十亿美元的损失。
到目前为止，SEC已经对中资公司及其高管提起了大约30桩民事欺诈诉讼。监管机构还把Wey这样的“守门人”作为调查对象；“守门人”指的是那些帮助中资公司进入美国市场的顾问、金融家和其他人士。美国联邦调查局(Federal Bureau of Investigation, 简称FBI) 2012年1月以一次相关调查为由对美国纽约国际集团的办公室进行了搜查，但直到本周四相关案件的信息才浮现。
与Wey一同被控的还有埃尔贝克(Seref Dogan Erbek)，他是驻日内瓦的一名银行家，为Wey提供服务，目前仍在逃。SEC对Wey和埃尔贝克提出的民事指控同时也控告了纽约国际集团、Wey的妻子Michaela Wey、Wey的姊妹Tianyi Wei以及两名律师纽曼(Robert Newman)和William Uchimoto。纽曼的一名律师不予置评，记者无法立即联系到其他被告人的律师。
政府在总共八项控罪的起诉书中称，Wey通过一名同胞以及其他家人、员工控制着一众壳公司的大量股票，这些公司随后与三家中国公司进行反向并购，这样一来Wey就控制了在纳斯达克上市的这几家公司（包括睿能集团(SmartHeat Inc.)、Deer Consumer Products Inc.和新兴佳集团(CleanTech Innovations Inc.)）的大量股票。起诉书称，Wey没有按照要求向政府披露他在这些公司的持股情况，并且向朋友、员工和业务伙伴分散股票，以满足纳斯达克有关企业最低股东数量的要求。
起诉书说，Wey然后通过各种方式操纵这些企业的股价。比如，他涉嫌让两名经纪商劝说客户购买相关公司的股票，同时还劝阻客户卖出这些股票。
根据起诉书的内容，除此之外，Wey和妻子还用赚取的利润购置了纽约丽思卡尔顿酒店(Ritz-Carlton Hotel)的一套公寓。
在过去，Wey一直是卖空者和其他中国公司的批评者的控诉对象。GeoInvesting副主席兼创始人之一戴维(Dan David)称，这么多年来很多人都认为，如果不能制止这种操纵股价的行为，那么其他违规行为同样不能得以遏制。GeoInvesting是一家提供中国公司信息的专业金融研究网站。戴维表示，Wey此次遭到指控一定程度上证明了他们的看法。
美国纽约国际集团网站上发布的Wey个人介绍中称，Wey的名字几乎是美国反向并购交易的代名词。该网站援引Wey的话说，如果一个人拥有勇气，并且对真理坚信不疑，那么在任何情况下他都不会违背自己的原则。这类人从不屈服于无理要求，而是努力斗争并取得胜利。
6月份时，美国纽约国际集团一名前雇员指控Wey强迫自己与其发生关系，并在此之后将她解雇。陪审团判决Wey向这位前雇员支付1,800万美元。Wey说他没有和这位女士发生关系。（华尔街日报）