摩根大通故意隐瞒利益冲突 认罚3亿美金

美国主管机关今天开铡,对摩根大通银行(JPMogan Chase)在向客户推荐自家公司投资产品,而非第3方选项时,未明确向客户披露相关利益冲突问题,而罚款3.07亿美元。

美国证券管理委员会(SEC)说,从2008年至2013年,摩根大通银行未向投资客户明确清楚的披露各项利益冲突,其中包括大通青睐自家操盘的共同基金,甚于其他基金等。

大通作为资产排名首大美国银行,也未向客户揭露,大通倾向把客户的钱投资与其分享管理或绩效费用的第3方操盘对冲基金。

美证管会说,摩根大通已坦承行为不当,同意支付3.07亿美元罚金,其中包括将向美国商品期货交易委员会支付4000万美元,以了结一项类似的指控。